原標(biāo)題：因在保薦過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，國(guó)泰君安證券被出具警示函

1月21日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)泰君安證券”）及王安定、邢永哲采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

據(jù)悉，國(guó)泰君安證券及王安定、邢永哲在保薦力同科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)對(duì)發(fā)行人主要客戶(hù)環(huán)球佳美與客戶(hù)法力盈的關(guān)聯(lián)關(guān)系履行充分的核查程序并合并披露相關(guān)信息，涉訴專(zhuān)利涉及產(chǎn)品金額前后披露不一致且差異大，對(duì)發(fā)行人相關(guān)流水核查存在依賴(lài)發(fā)行人提供資料的情形。由于上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào),以下簡(jiǎn)稱(chēng)《保薦辦法》）第五條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)泰君安證券及王安定、邢永哲采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

標(biāo)簽： 勤勉 盡責(zé)