繼北京和深圳后，資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)“再下一城”。12月4日，在第三屆上海金融科技國(guó)際論壇暨首屆長(zhǎng)三角金融科技大會(huì)開幕上，舉行了資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)（上海）啟動(dòng)儀式。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局局長(zhǎng)姚前表示，在上海推進(jìn)資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作，將更好發(fā)揮金融科技賦能作用，推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)和證券期貨行業(yè)為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供高質(zhì)量的金融服務(wù)，全力支持上海發(fā)展成為國(guó)內(nèi)大循環(huán)的中心節(jié)點(diǎn)和國(guó)際國(guó)內(nèi)雙循環(huán)的戰(zhàn)略鏈接。

姚前發(fā)表視頻演講

遵循三項(xiàng)原則

資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)是上海繼央行金融科技創(chuàng)新監(jiān)管、數(shù)字人民幣后啟動(dòng)的又一項(xiàng)重要金融科技試點(diǎn)工作。

姚前稱，在試點(diǎn)過程中，希望牢牢遵循和把握以下三項(xiàng)原則。首先是，全面理解資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)的深刻內(nèi)涵，深刻認(rèn)識(shí)試點(diǎn)工作的核心是制度創(chuàng)新，將支持和引導(dǎo)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下先行先試，守正創(chuàng)新，積極探索可復(fù)制可推廣的試點(diǎn)機(jī)制。

同時(shí)，完善金融科技監(jiān)管基礎(chǔ)制度，深刻認(rèn)識(shí)試點(diǎn)工作的底線是防范風(fēng)險(xiǎn)，始終堅(jiān)持金融業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營(yíng)的理念，堅(jiān)持對(duì)各類違法違規(guī)行為零容忍，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線。深刻認(rèn)識(shí)試點(diǎn)工作的目的是促進(jìn)發(fā)展，以試點(diǎn)工作為引領(lǐng)，助力實(shí)現(xiàn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)提升市場(chǎng)效能，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控，增強(qiáng)監(jiān)管能力，保障金融安全等發(fā)展目標(biāo)。

其次是，找準(zhǔn)市場(chǎng)主體各自在創(chuàng)新試點(diǎn)中的角色定位。市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)應(yīng)借助新一代信息技術(shù)打造新型金融基礎(chǔ)設(shè)施，提供更多的金融產(chǎn)品和金融服務(wù)，同步借助信息技術(shù)手段提升監(jiān)管效能；持牌機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)思維領(lǐng)域的主動(dòng)思考，努力探索新一代信息技術(shù)應(yīng)用，為各類業(yè)務(wù)活動(dòng)提質(zhì)增效；科技企業(yè)應(yīng)發(fā)展技術(shù)優(yōu)勢(shì)，協(xié)助市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)和持牌機(jī)構(gòu)挖掘金融科技創(chuàng)新方面的豐富資源，同時(shí)牢記在未持牌的情況下不以技術(shù)服務(wù)為名從事證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

最后是，不斷加強(qiáng)政府部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的配套支持和工作協(xié)同。上海市地方金融局與上海證監(jiān)局等部門組建的專項(xiàng)工作組應(yīng)配強(qiáng)配足專業(yè)人員，扎實(shí)做好試點(diǎn)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)指導(dǎo)項(xiàng)目遴選和項(xiàng)目監(jiān)督等各方面工作；上海市應(yīng)建立健全支持資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)的激勵(lì)政策，從政策、基金、人才等方面對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目予以支持；證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局也將主動(dòng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，做好統(tǒng)籌分工信息共享和溝通協(xié)調(diào)工作，與上海專項(xiàng)工作組匯集各業(yè)務(wù)部門，和其他的監(jiān)管部門形成監(jiān)管合力，共同為試點(diǎn)工作保駕護(hù)航。

另?yè)?jù)上海市地方金融監(jiān)督管理局副局長(zhǎng)葛平介紹，目前，上海市地方金融監(jiān)管局與上海證監(jiān)局已組成地方專家工作組，結(jié)合上海實(shí)際形成了本市的試點(diǎn)方案。

據(jù)悉，此次試點(diǎn)主要面向在滬市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等六類，重點(diǎn)關(guān)注推動(dòng)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)對(duì)資本市場(chǎng)各類業(yè)務(wù)的科技賦能，通過申報(bào)遴選、公示監(jiān)督、退出總結(jié)等工作，為資本市場(chǎng)領(lǐng)域的改革創(chuàng)新貢獻(xiàn)更多“上海經(jīng)驗(yàn)”。

葛平還稱，上海專項(xiàng)工作組將于近期發(fā)布正式申報(bào)通知，啟動(dòng)項(xiàng)目申報(bào)工作，同時(shí)，試點(diǎn)將建立相關(guān)的配套機(jī)制。一是激勵(lì)機(jī)制，對(duì)于符合條件的試點(diǎn)項(xiàng)目，通過社會(huì)公示、行業(yè)申報(bào)、行業(yè)通報(bào)納入行業(yè)科學(xué)技術(shù)評(píng)獎(jiǎng)的范圍，機(jī)構(gòu)分類評(píng)價(jià)加分以及地方配套政策的激勵(lì)；二是容錯(cuò)機(jī)制，對(duì)于試點(diǎn)項(xiàng)目給予適度的監(jiān)管彈性。

上海資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)啟動(dòng)儀式

上海國(guó)際金融中心建設(shè)重要一環(huán)

資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)被業(yè)內(nèi)視為上海國(guó)際金融中心建設(shè)的重要一環(huán)。

今年8月發(fā)布的《上海國(guó)際金融中心建設(shè)“十四五”規(guī)劃》明確提出建設(shè)全球資管中心和金融科技中心的“兩中心”建設(shè)目標(biāo)；去年初，市政府出臺(tái)《加快推進(jìn)上海金融科技中心建設(shè)實(shí)施方案》。

目前，上海在推進(jìn)金融科技關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、提升金融科技應(yīng)用水平、促進(jìn)金融科技產(chǎn)業(yè)集聚、推進(jìn)金融科技監(jiān)管創(chuàng)新試點(diǎn)、營(yíng)造一流金融科技發(fā)展環(huán)境等方面全面發(fā)力，金融科技中心建設(shè)已初見成效。

特別是在金融科技各項(xiàng)重大試點(diǎn)方面，數(shù)字人民幣試點(diǎn)穩(wěn)步推進(jìn)，央行金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點(diǎn)有序開展。如今，資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)的啟動(dòng)將進(jìn)一步豐富上海金融科技應(yīng)用場(chǎng)景。

在業(yè)內(nèi)人士看來，在上海啟動(dòng)資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)，既體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)對(duì)上海資本市場(chǎng)建設(shè)的認(rèn)可和支持，又為上海加快推進(jìn)金融科技中心建設(shè)、助推城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了良好契機(jī)。

在上海之前，北京和深圳已先后啟動(dòng)了試點(diǎn)工作。其中，北京于近日公布了首批擬納入資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)的16個(gè)項(xiàng)目名單，向社會(huì)公開征求意見。深圳方面，則于今年10月獲批資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)資格，并于11月8日舉行了啟動(dòng)儀式。

隨著各地試點(diǎn)工作的進(jìn)行，業(yè)內(nèi)的共識(shí)在于，資本市場(chǎng)金融科技發(fā)展將邁入新階段。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席趙爭(zhēng)平在此前舉辦的2021年金融街論壇年會(huì)平行論壇——“全球金融科技峰會(huì)資本市場(chǎng)金融科技論壇”上也表示，大力發(fā)展金融科技和監(jiān)管科技，加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型，已經(jīng)成為實(shí)現(xiàn)我國(guó)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。

趙爭(zhēng)平還稱，推動(dòng)數(shù)字化發(fā)展，是全面深化資本市場(chǎng)改革的應(yīng)有之義。未來證監(jiān)會(huì)將立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、融入新發(fā)展格局，抓住機(jī)遇，扎實(shí)推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)，共同打造數(shù)字化資本市場(chǎng)。其中，將加快推動(dòng)監(jiān)管科技和行業(yè)金融科技的落地應(yīng)用。

標(biāo)簽： 金融科技 上海 資本市場(chǎng) 試點(diǎn) 制度創(chuàng)新