12月7日晚間，浙商證券發(fā)布公告稱，浙商資管及相關責任人員收到浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施事先告知書，暫停浙商資管私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月。

告知書稱，經(jīng)查，浙商證券存在以下問題：

一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致。

二是對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。

三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時間通過個人手機接聽電話，權益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個別權益交易員在公共辦公區(qū)域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權限。

四是投資者適當性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風險識別能力和風險承受能力低于產(chǎn)品風險等級的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計劃。

五是合規(guī)人員配備不足。未設置專職合規(guī)人員負責債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。

告知書稱，浙商證券應當對資產(chǎn)管理業(yè)務進行全面深入整改，采取切實有效措施，建立健全和嚴格落實資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)控制度。

同時，暫停公司私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月（按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設產(chǎn)品除外，但不得新增投資；不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案）。

另外，責令處分有關人員。根據(jù)公司有關制度規(guī)定，作出處分相關責任人員的決定，按照公司內(nèi)部規(guī)定對上述人員進行處分與問責。

公告稱，上述事先告知書所涉產(chǎn)品為部分私募固收類資產(chǎn)管理產(chǎn)品，相關產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項對浙商證券合并收入和利潤的影響極小，不影響浙商證券正常經(jīng)營活動，本公司的經(jīng)營情況正常。

標簽： 浙商證券 責任人員 私募 告知 證監(jiān)局