通過控制71個證券賬戶操縱“天鐵股份”“嘉澳環(huán)保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”等四只股票，山東萊陽人潘日忠在半年內賺了2.23億元。

這位“文化程度不高，對證券交易規(guī)則及相關法律法規(guī)不了解，對涉案股票的交易方式不清楚”的“股民”，操縱市場的戰(zhàn)績，令許多職業(yè)操縱者都自嘆不如。

證監(jiān)會近日公布的行政處罰決定書顯示，潘日忠因操縱市場被“沒一發(fā)一”，即沒收違法所得2.23億元，并罰款2.23億元。

在聽證過程中，潘日忠及其代理人提出，當事人愿意籌資退還獲利，且違法所得計算過高，沒有扣除配資利息、交易成本以及在其他股票上的虧損，同時，處罰金額過高將嚴重影響其生活以及公司、投資項目的運營，因此“當事人請求減輕處罰，只罰沒違法所得”。

不過，證監(jiān)會表示，“實施了違法行為的，不能因其不懂法、不知法而免責”，處罰金額量罰得當，對當事人的陳述申辯意見不予采納。

1個月賺逾1億

操縱四只股票，全部高額獲利。其中最高的一只，操縱一個月時間，潘日忠就賺了1.33億元。

2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42個賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“鼎捷軟件”交易價格和交易量，盈利1.33億元。

他的操縱手法非常“標準”。先用了三周時間完成建倉拉抬，期間，“鼎捷軟件”股價從14.68元/股上漲至23.67元/股，漲幅61.24%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計上漲2.79%，偏離58.45個百分點。

然后用4個交易日完成出貨。期間，“鼎捷軟件”股價從23.67元/股跌至19.78元/股，跌幅16.43%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計下跌4.27%，偏離12.16個百分點。

其他操縱手法幾乎完全相同。2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31個賬戶，采用多種手段影響“天鐵股份”交易價格和交易量，獲利3745萬元。

同樣的，前面大舉建倉拉抬，其間“天鐵股份”股價從15.84元/股上漲至27.71元/股，漲幅74.94%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指僅累計上漲12.60%。

之后用5個交易日完成出貨，其間，“天鐵股份”股價從27.71元/股下跌至23.46元/股，跌幅為15.34%。而同期創(chuàng)業(yè)板綜指是上漲的，累計漲幅達7.66%。

操縱“天鐵股份”的同時，潘日忠在2019年1月14日至2月15日，控制使用32個賬戶，采用多種手段影響“嘉澳環(huán)保”交易價格和交易量，獲利3364萬。

先用17個交易日完成建倉拉抬，其間“嘉澳環(huán)保”上漲52%。再用3個交易日出貨，出貨期間股價跌幅為11.51%。

完成上述三只股票操縱之后，潘日忠在2019年4月1日至5月22日，又控制使用49個賬戶，采用多種手段影響“瑞普生物”交易價格和交易量，獲利1937萬元。

手法相同，先用27個交易日建倉拉抬，其間把股價拉升75.66%，之后用7個交易日完成出貨，股價跌去37.78%。

沒收2億罰款2億

對于潘日忠的行為，證監(jiān)會立案調查并進行了處罰告知。應潘日忠要求，11月12日證監(jiān)會舉行了聽證會，聽取了潘日忠及其代理人的陳述和申辯。

在聽證過程中，潘日忠及其代理人提出四點申辯意見。

第一，潘日忠不具有操縱證券市場的故意。潘日忠文化程度不高，對證券交易規(guī)則及相關法律法規(guī)不了解，對涉案股票的交易方式不清楚。

第二，潘日忠實際獲利遠低于事先告知書所認定的金額。事先告知書認定的違法所得金額沒有扣除配資利息、交易成本以及潘日忠在其他股票上的虧損。

第三，潘日忠系初犯且事發(fā)后積極配合調查，依法應減輕處罰。潘日忠通過此次行為，切實受到了教育，愿意努力籌資退還獲利。根據《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）的相關規(guī)定，請求對其減輕處罰。

第四，事先告知書所擬定的處罰金額過高，將嚴重影響潘日忠的生活以及公司、投資項目的運營。

綜上，當事人請求減輕處罰，只罰沒違法所得。

不過，證監(jiān)會復核認為，當事人具有操縱市場的主觀意圖。

證監(jiān)會表示，潘日忠為實施操縱行為，通過自行借入或者配資中介借入證券賬戶，共控制并使用71個證券賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，利用連續(xù)交易、對倒等手段影響“天鐵股份”“嘉澳環(huán)保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”交易價格和交易量，擾亂了證券市場秩序，足以認定潘日忠具有操縱上述四只股票的故意。

“當事人作為市場主體，知法、守法是基本要求；實施了違法行為的，不能因其不懂法、不知法而免責。潘日忠及其代理人提出的對法律法規(guī)不了解、對交易行為性質不清楚，不構成免責理由。”證監(jiān)會稱。

對于潘日忠關于違法所得應該扣除“配資利息”的說法，證監(jiān)會明確表示沒有依據。

“違法所得是指當事人實施操縱行為而獲取的全部收益，本案計算的違法所得已經扣除相關交易稅費，潘日忠及其代理人提出的違法所得應扣除配資成本沒有法律依據。”證監(jiān)會表示，違法所得計算沒有問題。

最終證監(jiān)會決定，對潘日忠沒收違法所得共計223,272,994.82元，并處以223,272,994.82元罰款。

而潘日忠需要在收到處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證監(jiān)會。

標簽： 當事人 操縱 罰沒 證監(jiān)會 沒收