受“監(jiān)管將禁止互聯(lián)網(wǎng)券商內(nèi)地客戶離岸交易”傳言影響，富途（FUTU.US）、老虎證券（TIGR.US）盤前跌幅一度超10%。截至發(fā)稿，跌幅有所收窄，富途盤前跌8.14%，老虎證券盤前跌9.65%。

隨后兩家機(jī)構(gòu)先后對(duì)上述傳聞作出澄清。富途稱，公司持續(xù)與中國(guó)內(nèi)地監(jiān)管部門保持著積極的溝通，從未自任何相關(guān)監(jiān)管部門收到與報(bào)道中所提及內(nèi)容有關(guān)的政策或指引，亦未獲悉任何相關(guān)監(jiān)管部門擬發(fā)布相似政策或指引。

老虎證券也向記者表示，集團(tuán)在新加坡、中國(guó)香港、新西蘭、美國(guó)、澳大利亞等全球主流金融市場(chǎng)共持有36類共計(jì)46張牌照及資質(zhì)，三季度新增入金客戶近90%來(lái)自非中國(guó)大陸地區(qū)。“集團(tuán)一直視合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)為生命線，未來(lái)如有相關(guān)監(jiān)管細(xì)則出臺(tái)，將按照監(jiān)管的最新要求，服從監(jiān)管安排，嚴(yán)格執(zhí)行新規(guī)。”老虎證券稱。

然而就在兩家機(jī)構(gòu)發(fā)布回應(yīng)不久，17日晚間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)征求意見(jiàn)稿，明確自規(guī)則實(shí)施之日起，“香港經(jīng)紀(jì)商不得再為內(nèi)地投資者新開(kāi)通滬深股通交易權(quán)限”。

同時(shí)，將安排1年過(guò)渡期，過(guò)渡期內(nèi)，存量?jī)?nèi)地投資者可繼續(xù)通過(guò)滬深股通買賣A股，過(guò)渡期結(jié)束后，存量投資者只可賣出不得買入。

不過(guò)，上述規(guī)定并非針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)券商，而是針對(duì)全部中國(guó)香港經(jīng)紀(jì)商，而更值得注意的是，《規(guī)定》意在限制的，是占北向資金規(guī)模1%左右的“假外資”。

據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)介紹，近年來(lái)，有部分內(nèi)地投資者在香港開(kāi)立證券賬戶及北向交易權(quán)限，通過(guò)滬深股通交易A股。隨后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次公開(kāi)披露了“假外資”的規(guī)模。

“目前此類交易總體規(guī)模不大，交易金額在北向交易中的占比保持在1%左右。投資者數(shù)量約有170萬(wàn)名，但大部分無(wú)實(shí)際交易，近三年有北向交易的內(nèi)地投資者約有3.9萬(wàn)名。”中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，此類證券活動(dòng)與滬深股通引入外資的初衷不符，且這些投資者中98%以上已開(kāi)立內(nèi)地證券賬戶可直接參與A股交易，兩種途徑交易有發(fā)生跨境違規(guī)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，也給市場(chǎng)造成了北向交易中有不少所謂“假外資”的印象，不利于滬深港通的平穩(wěn)運(yùn)行和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)稱，為統(tǒng)籌金融開(kāi)放和安全，依法加強(qiáng)對(duì)跨境證券活動(dòng)的監(jiān)管，保護(hù)內(nèi)地投資者合法權(quán)益，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，維護(hù)滬深港通平穩(wěn)運(yùn)行，證監(jiān)會(huì)決定修訂《規(guī)定》，規(guī)范內(nèi)地投資者返程交易行為，對(duì)所謂“假外資”從嚴(yán)監(jiān)管。

具體來(lái)看，本次將《規(guī)定》第十三條第一款修訂為，“投資者依法享有通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制買入的股票的權(quán)益。滬深股通投資者不包括內(nèi)地投資者。”

滬深交易所同步修訂的滬深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法對(duì)內(nèi)地投資者具體范圍等做進(jìn)一步明確，內(nèi)地投資者包括“持有中國(guó)內(nèi)地身份證明文件的中國(guó)公民和在中國(guó)內(nèi)地注冊(cè)的法人及非法人組織，不包括取得境外永久居留身份證明文件的中國(guó)公民。”

中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，下一步將堅(jiān)定不移穩(wěn)步推進(jìn)資本市場(chǎng)高水平雙向開(kāi)放，持續(xù)完善滬深港通機(jī)制，便利境外投資者投資A股市場(chǎng)，深化跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，切實(shí)維護(hù)滬深港通和兩地市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展。

標(biāo)簽： 監(jiān)管 假外資 互聯(lián)網(wǎng)券商