12月22日，湖南證監(jiān)局分別對(duì)民眾證券投資咨詢有限公司長(zhǎng)沙分公司、盈亞證券投資咨詢有限公司、湖南巨景證券投資顧問有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施。

決定書顯示：

湖南巨景證券投資顧問有限公司存在證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度不健全；投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位；向客戶提供證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范。

盈亞證券投資咨詢有限公司未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；證券投資顧問服務(wù)過程中存在向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣過程中存在未公平對(duì)待客戶。

民眾證券投資咨詢有限公司長(zhǎng)沙分公司存在個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度不健全；投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范；證券投資顧問服務(wù)過程中存在向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

以上事實(shí)有事實(shí)確認(rèn)書、公司情況說明、微信截圖等證據(jù)證明。

標(biāo)簽： 投資顧問 湖南 證監(jiān)局 警示 出具