券商重要支柱型業(yè)務(wù)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”迎來最新監(jiān)管規(guī)范。

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6月9日晚間，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則》（下稱《實(shí)施細(xì)則》）等4項(xiàng)自律規(guī)則。整體來看，《實(shí)施細(xì)則》共六章、二十七條內(nèi)容，包括總則、投資者管理、營(yíng)銷管理、保障措施等，對(duì)細(xì)化投資者身份識(shí)別要求、完善客戶回訪、明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)規(guī)范等作出規(guī)定。

對(duì)于規(guī)則的頒布，多位券商人士表示，這將有利于進(jìn)一步保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)、倡導(dǎo)良性競(jìng)爭(zhēng)，引導(dǎo)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

與此同時(shí)，記者了解到，新規(guī)中涉及加強(qiáng)公司管理、保護(hù)投資者合法權(quán)益等相關(guān)內(nèi)容，成為業(yè)內(nèi)關(guān)注重點(diǎn)。例如，《實(shí)施細(xì)則》在投資者管理方面聚焦于投資者身份識(shí)別、賬戶實(shí)名制、適當(dāng)性管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)。

中證協(xié)表示，下一步將引導(dǎo)證券公司持續(xù)規(guī)范開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，構(gòu)建良好的行業(yè)生態(tài)。

細(xì)化投資者身份識(shí)別要求

中證協(xié)表示，《實(shí)施細(xì)則》的起草是為引導(dǎo)證券公司規(guī)范開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，提升證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理水平。

總體來看，《實(shí)施細(xì)則》圍繞證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵，進(jìn)一步明確并細(xì)化證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的職責(zé)，督促證券公司嚴(yán)格履行投資者管理職責(zé)、營(yíng)銷管理職責(zé)、合規(guī)管理職責(zé)、稽核審計(jì)職責(zé)，加強(qiáng)證券公司自律管理。主要堅(jiān)持三項(xiàng)原則：立足業(yè)務(wù)本源，引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展；聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，細(xì)化規(guī)范要求；兼顧原則性和實(shí)踐性。

主要內(nèi)容涉及四方面。一是細(xì)化投資者身份識(shí)別要求。明確證券公司要求投資者辦理信息變更手續(xù)的合理期限，為行業(yè)提供統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；強(qiáng)調(diào)賬戶實(shí)名制要求；規(guī)定對(duì)個(gè)人投資者強(qiáng)化身份識(shí)別的金額標(biāo)準(zhǔn)，并細(xì)化強(qiáng)化身份識(shí)別可以采取的措施；細(xì)化證券公司應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別投資者身份的情形等。

二是完善回訪要求。列舉了不同種類回訪方式，并規(guī)定了證券公司每年的回訪比例；明確新增相關(guān)交易權(quán)限回訪的范圍為新增證券交易場(chǎng)所設(shè)定準(zhǔn)入條件的各類證券交易權(quán)限等。

三是明確證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)規(guī)范。強(qiáng)化證券公司營(yíng)銷活動(dòng)統(tǒng)一管理，明確證券公司應(yīng)當(dāng)制定營(yíng)銷管理制度，規(guī)定營(yíng)銷活動(dòng)審核要求等。

四是加強(qiáng)自律管理。明確協(xié)會(huì)對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行自律監(jiān)督的方式，加強(qiáng)自律監(jiān)督管理；明確證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告，督促證券公司履職盡責(zé)；明確對(duì)違法違規(guī)行為的責(zé)任追究，凈化行業(yè)生態(tài)。

此外，在修訂上述《實(shí)施細(xì)則》及《證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則》兩項(xiàng)自律規(guī)則的基礎(chǔ)上，中證協(xié)還對(duì)《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議指引》《證券交易委托代理協(xié)議指引》進(jìn)行修訂，形成了《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議必備條款》《證券交易委托代理協(xié)議必備條款》。

進(jìn)一步保護(hù)投資者權(quán)益

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)、核心業(yè)務(wù)，也是支持證券公司其他各類業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)。近年來，隨著證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、場(chǎng)外期權(quán)等業(yè)務(wù)的多元化發(fā)展，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)性地位更加突出。

對(duì)于《實(shí)施細(xì)則》的頒布，多位券商人士表示，這將有利于進(jìn)一步保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)、倡導(dǎo)良性競(jìng)爭(zhēng)，引導(dǎo)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

其中，針對(duì)投資者保護(hù)的相關(guān)內(nèi)容，成為業(yè)內(nèi)關(guān)注重點(diǎn)。

國(guó)泰君安證券總裁王松認(rèn)為，《實(shí)施細(xì)則》立足證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)本源，聚焦證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重點(diǎn)領(lǐng)域，細(xì)化執(zhí)行層面的具體要求的同時(shí)也切實(shí)可行，解決了一些久而未決的問題。

“細(xì)則的頒布，有利于進(jìn)一步保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)、倡導(dǎo)良性競(jìng)爭(zhēng)，引導(dǎo)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。”王松稱。

“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為證券行業(yè)的‘壓艙石’，是支持其他各類業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)。”安信證券認(rèn)為，隨著證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、從業(yè)人員、客戶數(shù)量、業(yè)務(wù)模式的不斷發(fā)展，一套行業(yè)統(tǒng)一、與時(shí)俱進(jìn)的業(yè)務(wù)規(guī)則已是如箭在弦。

安信證券同時(shí)稱，《實(shí)施細(xì)則》等自律規(guī)則立足經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)本源，聚焦重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，為證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各重要環(huán)節(jié)提供了規(guī)范、指引、實(shí)踐路徑。

新規(guī)中涉及投資者保護(hù)的部分備受關(guān)注。

銀河證券分析稱，《實(shí)施細(xì)則》在投資者保護(hù)方面，從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度考量，充分尊重投資者的本人意愿，推動(dòng)證券公司以服務(wù)為導(dǎo)向、以維護(hù)投資者利益為中心，持續(xù)推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

“細(xì)則將投資者管理作為總則之后的第一章內(nèi)容，同時(shí)，諸如資金收付渠道公示、信息系統(tǒng)公示、投資者個(gè)人信息保護(hù)、涉及客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員制衡機(jī)制等方面的規(guī)定無不體現(xiàn)了對(duì)投資者利益的保護(hù)。”銀河證券稱。

中信證券認(rèn)為，上述自律規(guī)則的頒布，有助于指導(dǎo)證券公司全面落實(shí)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，引導(dǎo)證券公司規(guī)范開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。

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